承諾前先查證
UIC ASSOCIATES LIMITED · 企業及合規服務
承諾前先查證。
行動前先了解。
UIC Associates Limited 為企業法務、合規及風險團隊提供實地盡職調查、交易前查證及現場情報服務，業務遍及亞洲及全球190個國家。
面臨的挑戰
合規要求確認。
確認需要親臨現場。
亞洲的企業交易及合規委託，往往在官方記錄與業務實況存在落差的環境中運作。目標公司可能已完成登記及備有財務文件，但實際上並未運營。交易對手可能通過初步審查，卻存在未披露的關聯關係或聲譽風險。
UIC Associates Limited 提供企業團隊在作出承諾前所需的實地確認層——涵蓋併購、合資、合作夥伴引入及合規審查等各類事項。
企業盡職調查
企業及合規團隊服務
PRE-TRANSACTION
交易前盡職調查
在交易完成前對收購目標、合資合作夥伴及投資交易對手進行實地查證，實地確認業務狀況、股權結構、主要人員及未披露風險。
ENHANCED DUE DILIGENCE
深度盡職調查
針對高風險交易對手、高級職位任命及複雜交易進行深層背景核實，超越標準審查範疇，跨多個司法管轄區實地確認事實。
COMPLIANCE INTELLIGENCE
合規及風險情報
支援KYC、反洗錢及第三方合規計劃的實地情報服務，實地確認實際受益人、關聯方關係及受制裁方風險敞口。
PARTNER ONBOARDING
第三方及合作夥伴查證
在引入前對分銷商、代理商、供應商及業務合作夥伴進行實地審查，確認業務實況、財務狀況及聲譽背景。
INTERNAL INVESTIGATION
內部欺詐及不當行為調查
對海外辦事處及子公司的疑似內部欺詐、資金挪用及員工不當行為進行實地調查，確認財務記錄及內部報告無法單獨查明的事實。
OVERSEAS SUBSIDIARY
海外子公司及辦事處監察
實地核實海外業務運作、本地管理層活動及子公司合規狀況，在問題升級前識別業務差異及風險因素。
業務流程
從委託到情報報告。
01
接受委託
評估委託內容，界定範圍並確認司法管轄區覆蓋情況。
02
制定方案
制定情報方案並分配適當的現場網絡資源。
03
實地執行
現場人員在目標市場進行實地查證。
04
報告交付
以結構化情報報告形式向您的企業或法律團隊交付調查結果。